勧誘方針

平成26年10月1日(改訂)

1. 当社は、お客様の投資目的、資力、資金性格等を十分に把握した上で、お客様の投資方針やご意向に即した勧誘を行います。

  • 当社は、お客様の知識、経験、財産の状況及び商品の販売に係る契約を締結する目的等に照らし、商品内容、投資対象、運用リスク等について適切かつ十分な説明を行います。
  • 当社は、お客様の知識、経験及び資力、その資金の性質、リスク許容度等を考慮し、お客様のニーズやご意向に沿った適切な商品、運用対象、運用方法等を選択し、お勧めします。
  • 当社は、証券投資はお客様御自身の判断と責任において行うべきことであるということを踏まえ、適切な判断・取引が行われるよう、十分な情報提供に努めます。

2. 当社は、常にお客様の信頼の確保を第一義とし、法令・諸規則を遵守し、お客様本位の勧誘に徹します。

  • 当社は、法令、諸規則等を遵守し、虚偽やお客様の誤解を招くような表示や、断定的な表現を用いたり、公正を損なう方法や手段による勧誘は行いません。
  • 当社は、資産運用会社の担うべき受託者責任及び証券市場の担い手としての公共的使命の重みを常に認識したうえで、お客様本位の勧誘に努めます。
  • 当社は、お客様が迷惑となる時間帯に電話や訪問による勧誘を行うことはいたしません。勧誘に際しご迷惑な場合は、その旨を担当者にお申し出下さい。
  • 当社においては、新聞広告、ホームページをはじめ、各種資料等の表示については、必ず広告審査担当者が内容の確認を行い、適切な表示が行われるよう努めております。

3. 当社では、不適切な勧誘が行われないよう、役職員に対して十分な社内研修を行い、適正な勧誘活動の確保に努めております。

  • 当社は、不適切な勧誘が行われないよう、役職員に対し十分な社内研修を行っております。勧誘態度やお取り引きについてお気づきの点がありましたら、人事総務部までご連絡下さい。(電話:03-6205-0200)
  • 当社の役職員は、お客様の信頼と期待を裏切らないよう、常に知識・技能の習得、研鑚に努めております。
  • 当社は、「金融商品取引法」「投資信託及び投資法人に関する法律」「金融商品の販売等に関する法律」等の法令及び「日本投資顧問業協会」「投資信託協会」の諸規則を遵守し、適切な勧誘が行われるよう、内部管理態勢の強化に努めております。

当社の提供する金融商品・サービス

  • 投資顧問契約に係る助言
  • 投資一任契約に係る国内外の有価証券等の運用
  • 証券投資信託

営業時間
午前9:00~午後5:00

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